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[多选题]

以下关于证券发行的表述中正确的有:()。

A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券

B.在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D.私募发行主要通过非公众渠道,直接向特定的投资人发行,在美国,其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等

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第1题
以下关于新股发行的表述,正确的有()。

I推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

II推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

III发行信息要及时披露

Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.III、IV

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第2题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

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第4题
以下关于基金资产估值,表述正确的是()

A.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则

B.海外的基金多数不是每个交易日估值

C.我国的封闭式基金每周估值一次

D.对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值

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第5题
以下描述中,关于总对总模式表述正确的是()

A.路网中心对接金融机构总行后,同时还需要发行方对接金融机构分行

B.用户通过路网中心申办ETC后,各发行方需从路网中心拉取订单信息

C.发行方从路网中心拉取订单信息后,负责审核并将卡签发货给用户

D.用户收到卡签后,通过发行方的小程序完成OBU设备的激活

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第6题
下列关于同一控制下企业合并发生的直接相关费用,说法正确的有()

A.为进行企业合并支付的审计费用、资产评估费用以及有关的法律咨询费用等增量费用属于为进行企业合并发生的有关费用

B.一般情况下,同一控制下企业合并进行合并过程中发生的各项直接相关费用,应于发生时费用化,借记管理费用等科目,贷记银行存款等科目

C.以发行债券方式进行的企业合并,与发行债券有关的佣金、手续费等应计入负债的初始计量金额中,如是折价发行,则增加折价金额;如是溢价发行,则减少溢价金额

D.以权益性证券作为合并对价的,与发行权益性证券有关的佣金、手续费等,不管其与企业合并是否直接相关,均应从所发行权益性证券的发行溢价收入中扣除

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第7题
以下关于私银添利宝产品的表述,正确的是()

A.产品代码19GS2801

B.每个证券工作日均可申购、赎回

C.申购T+1确认,赎回T+0确认

D.申购起点100万起,以1元整数倍追加

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第8题
以下关于公募发行的说法错误的是()。

A.指公开向社会非特定投资者的发行

B.可以提高发行者的知名度

C.发行的证券可以转让流通

D.比私募发行投资收益高

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第9题
下面关于商业银行的业务范围描述正确的有()

A.从事同业拆借

B.代理收付款及代理保险业务等

C.商业银行不得从事政府债券以外的证券业务和非银行金融业务

D.商业银行可办理国内外结算、票据贴现、发行金融债券

E.商业银行不可代理发行、兑付、承销政府债券,买卖政府债券

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第10题
关于证券投资组合理论,下列各项表述中,不正确的有()

A.一般情况下,随着更多的证券加入投资组合中,整体风险降低的速度会越来越慢

B.证券资产组合中单项资产之间的相关系数越大,组合分散风险的作用越小

C.证券投资组合的总规模越大,承担的风险越大

D.资本市场会对非系统风险给予一定的价格补偿

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第11题
以下关于信用评级机构的表述正确的选项是:()。

A.信用评级机构主要是对普通股股票进展评级

B.信用评级越低的证券越值得购置

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进展信用评级

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