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第1题
有下列情形之一的，不得担任合规监察员（）
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
第7题
商业银行经检查监督和责任认定，有充分证据表明授信部门和授信工作人员按照有关法律法规和本指引及商业银行相应的管理制度勤勉尽职地履行了职责，在授信出现风险时，应（）授信部门和相关授信工作人员的合规责任
A.追究
B.免除
C.减轻
D.加重
第8题
十个反对、十个推崇（）
A.反对拉拢关系，推崇业绩导向；反对投机取巧，推崇扎实工作
B.反对拉帮结派，推崇团队精神；反对内部营销，推崇客户第一
C.反对自我设计，推崇有为有位；反对因循守旧，推崇开拓创新
D.反对本位主义，推崇协同共享；反对违规逾纪，推崇合规经营
E.反对粗枝大叶，推崇精细管理；反对推诿扯皮，推崇担当作为
第9题
《重庆银行股份有限公司成都分行离职人员合规风险排查管理办法》中规定，对于排查过程中发现的风险程度为（）的问题，可按照《重庆银行成都分行违规行为积分管理办法》进行违规积分认定，并处以对应积分分值罚款
A.轻微及一般
B.严重或重大
C.有不良后果或严重后果
D.其他需问责的问题
第11题
以下哪些属于经纪业务违规行为（）
A.经纪人A在服务客户过程中，主动告知客户有门路可以帮助客户减少缴纳税款
B.经纪人B在服务过程上，发现客户身份信息造假，故暂缓服务流程，并告知客户合规作业的要求，取得客户信任
C.X公司经纪人C为了骗取客户信任，谎称自己是Y公司人员，业绩良好，可以为客户提供居间服务
D.经纪人D为了让客户获得购房资质，协助客户伪造了社保证明
