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[判断题]

证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。（）

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第1题

合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过()个月。

A.5，6

B.5，12

C.3，6

D.3，12

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第2题

证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入()的绩效考核范围。

A.高级管理人员

B.各部门和分支机构

C.各部门和分支机构负责人

D.各部门和分支机构的一般工作人员

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第4题

关于合规总监的表述，正确的有()。

A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任

D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序

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第5题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其()，对其业务范围进行调整。

A.高级管理人员业务管理能力

B.盈利情况

C.内部控制水平

D.合规程度

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第6题

根据《公司法》的定义，高级管理人员是指下列人员()。

A.监事

B.公司的经理

C.工会负责人

D.公司的财务负责人

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第7题

细则中站队（作业区）负责人是指生产区域作业时为基层站队长，非生产区域作业时为项目分部经理。站队长或经理不在时为其指定的管理人员。（）

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第8题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第9题

高级餐饮服务食品安全管理人员上岗前应当接受地食品安全培训不少于()学时。

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第10题

根据《企业破产法》的有关规定，破产企业的董事，监事和高级管理人员下列财产()应当追回。

A.请客送礼的开销

B.明显不合理的差旅费用

C.工商行政管理部门对该企业的罚款

D.利用职权侵占的企业财产

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第11题

银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实()披露财务会计报告，风险管理状况，董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。

A.在一定范围

B.在本系统内部

C.向社会公众

D.在金融系统

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证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。（ ）

证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。（）