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[单选题]

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司再融资的方式主要有()。Ⅰ.原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.发行可转换公司债券Ⅳ.非公开发行股票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
依照《上市公司证券发行管理办法》,证券发行议案经董事会表决后,应当在二个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知()
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第2题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第3题
按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,战略投资者需给上市公司带来资源,但资源是否属于国际国内领先不作要求。()
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第4题
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定,即()。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”,是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B. 发审委批复日

C. 股东大会决议公告日

D. 发行期的首日

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第6题
根据《上市公司证券发行管理办法》对主板(中小企业板)公开发行股票的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责

A.12、24

B.24、36

C.36、12

D.24、12

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第7题
对上交所发行上市审核描述正确的是()

A.遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则

B.对上市公司证券发行上市实行电子化审核

C.审核系统为北交所发行上市审核业务系统办理

D.上交所通过审核发行上市文件,督促上市公司及时、准确、完整地披露信息

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第8题
根据资管新规,金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度:()。

A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%

B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中,同一金融机构

C.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的35%

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第9题
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第10题
·根据《上市公司证券发行管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.可转换公司债券的期限最短为一年,最长为五年Ⅱ.公开发行可转换公司债券,必须提供担保Ⅲ.可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅳ.可转换公司债券募集说明书不可以约定发行人赎回条款Ⅴ.可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题
按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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