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第3题
下面关于我行基金交易的一般规定说法正确的是（）
A.在每个基金开放日9：30前完成基金系统日启开市工作。基金销售系统处理基金代销业务的营业时间为周一至周五（节假日除外）的9：30-15：00
B.购买基金的个人客户必须年满18周岁，且具有完全民事行为能力
C.新基金募集认购期间客户的购买申请在认购期内不能撤销，但客户购买当日15：00前可以撤销
D.基金分红方式分为现金分红和红利再投资，除短期理财基金外，基金默认分红方式为现金分红
第4题
通过本次培训，我确认知悉以下内容：不得销售未在我公司上架产品；是否在我公司上架可以通过查询兴证E家、咨询四川分公司产品专员、查看销售机构是否为兴业证券股份有限公司三种方式来确认；销售未在我公司上架产品属于飞单行为，需承担内部问责的责任；不可以汇聚多个客户资金购买私募产品；配合做好客户风险提示和投资者教育工作，防范客户出现异常交易；切实做好客户身份识别，做好反洗钱信息保密工作（）
第5题
风险等级为 A2以上的客户，在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品（仅限公募基金）时，经办员系统操作完成后，系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》，经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署（）
第7题
风险等级为 A1（含）以上的客户，在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品（仅限公募基金）时，经办员系统操作完成后，系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》，经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署（）
第8题
下列关于股权再融资的表述中，正确的是（）
A.公开增发新股的认购方式通常为现金认购
B.非公开增发新股的认购方式不限于现金，还包括权益、无形资产等非现金资产
C.股权再融资的方式包括向现有股东配股和增发新股融资
D.非公开增发新股的发行价格没有折价，定价基准日也固定
第9题
2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。本次新股发行的定价方式是()。
A.固定价格方式
B.簿记方式
C.竞价方式
D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制
