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[多选题]

商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额,不得超过本行资本净额的()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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10%

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第1题
商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额,不得超过本行资本净额的20%。()
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第2题
以下关于《商业银行理财业务监督办法》中对非标投资表述错误的是()

A.确保理财产品投资与审批流程相分离,比照自营贷款管理要求实施投前尽职调查、风险审查和投后风险管理,并纳入全行统一的信用风险管理体系

B.商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的4%,也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的35%

C.商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的,非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式理财产品的到期日或者开放式理财产品的最近一次开放日

D.商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额,不得超过本行资本净额的10%

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第3题
商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的,应当符合商业银行全部理财产品持有()上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的()。

A.单一;20

B.单一;30

C.多只;20

D.多只;30

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第4题
商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的15%。()
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第5题
下列对商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时必须满足的条件描述正确的是()

A.所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票

B.投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50%

C.投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的10%

D.单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币(或等值外币)

E.0

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第6题
商业银行理财产品直接或间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,应当为()理财产品,并明确股权及其受(收)益权的退出安排。

A.开放式

B.封闭式

C.半开放式

D.半封闭式

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第7题

商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的(),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的()

A.60%、6%

B.40%、4%

C.30%、5%

D.35%、4%

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第8题
商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的20%。()
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第9题
商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的20%。()
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第10题
商业银行理财产品投资资产管理产品的,应当符合以下要求有()。

A.准确界定相关法律关系,明确约定各参与主体的责任和义务,并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定

B.所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

C.切实履行投资管理职责,不得简单作为资产管理产品的资金募集通道

D.充分披露底层资产的类别和投资比例等信息,并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息

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第11题
商业银行保证收益型理财产品,()承担全部投资风险。

A.银行

B.客户

C.银行与客户按事先约定比例

D.保险公司

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