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[单选题]

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定()

A.通过电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体宣传、推介私募证券投资基金

B.在推介私募证券投资基金时,节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

C.公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息等

D.通过微信朋友圈宣传产品历史净值、销售日期等产品要素

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第2题
销售基金之前,分支机构及工作人员应根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第七十七条要求,向投资者提供查询基金合同、招募说明书的有效途径,提醒投资者仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况,并向投资者充分揭示投资风险,以上提供查询途径、提醒阅读、风险揭示内容应有效留痕()
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第3题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第4题
根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括()

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.期货公司

D.保险机构

E.证券公司

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第5题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第6题
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定()

A.通过电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体宣传、推介高毅国鹭6号

B.公开宣传世诚投资私募管理公司擅长使用自下而上的策略,公司董事长2019年获得十周年金牛杰出私募投资经理

C.通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站推介私募证券投资基金

D.在推介私募证券投资基金时,节选了业绩最好的5个月展示给客户

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第7题
《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于()年7月1日起实行,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

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第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。

A.40人

B.20人

C.10人

D.30人

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第9题
根据《银保系列禁止违规销售非保险金融产品管理办法》(泰康人寿银发〔2019〕35号), 以下哪项属于防范非法集资/销售非保险金融产品“七不准”条例()

A.禁止从业人员在微信、微博、公众账号等各类自媒体平台上发布或转发任何保险产品信息

B.禁止从业人员以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

C.严禁在职场内摆放非公司产品宣传材料

D.严禁任何人为非公司人员提供公司的营业场所用于宣传、销售任何产品

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第10题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是()

A.采取送实物的方式销售基金

B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较

C.采取抽奖的方式销售基金

D.擅自变更基金的发售日期

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第11题
按照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构与未取得基金销售业务资格的机构或者个人合作,开办基金销售业务的,可处以()罚款。

A.3万以下

B.5万以下

C.10万以下

D.20万以下

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