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[单选题]

公司各单位应有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司于客户之间的利益冲突时,应坚持()的原则

A.客户利益至上

B.公平对待客户

C.沟通协商

D.兼顾客户利益

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A、客户利益至上

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第1题
公司各单位应有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应坚持()的原则

A.客户利益至上

B.公平对待客户

C.沟通协商

D.兼顾客户利益

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第2题
公司应妥善处理各类可能存在的利益冲突。主要包括__;__;__()

A.员工与公司之间的利益冲突

B.公司与客户之间的利益冲突

C.客户与客户之间的利益冲突

D.员工与员工之间的利益冲突

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第3题
证券公司应当建立内部控制制度,采取有效隔离措施,防范()

A.公司与客户之间的利益冲突

B.公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

C.客户与客户之间的利益冲突

D.公司与其他证券公司之间的利益冲突

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第4题
各单位要充分考虑舞弊风险,采取必要的审批,授权,认证,核对,不相容岗位分离,利益冲突检查,工作表现复核以及公司资产安全保护等内控措施,以有效的预防舞弊的发生()
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第5题
公司从业人员规范执业不包括()

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送

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第6题
《国家电网公司十八项电网重大反事故措施》对各单位消防工作的规定有()

A.应建立健全防止火灾事故组织机构

B.企业行政正职为消防工作第一责任人

C.配备消防专责人员并

D.建立有效的消防组织网络

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第7题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第8题
根据我省《关于防止领导干部在公款存放方面发生利益冲突和利益输送的办法》,以下说法正确的是:()

A.公款存放应纳入各单位“三重一大”集体决策事项,由领导班子集体研究决定

B.公款存放情况必须在单位内部公示,并纳入单位廉政风险防控机制建设

C.公款存放应严格依照法律法规和省政府及有关部门的相关规定执行,采取招投标方式,实行竞争性存放

D.办法发布之前没有以公开招标方式存放的公款,以后也可不实行竞争性存放

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第9题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第10题
处理骨折病人,应首先掌握的原则是()

A.抢救生命

B.妥善处理伤口,并简单有效固定

C.迅速安全转移伤员

D.立即将骨折端嵌入进行复位

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第11题
一旦发生生产安全事故或突发事件,各单位应及时启动应急预案,快速反应、妥善处理、及时报告()
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