中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第1题

（）依法对证券公司的经纪业务进行监管

A.证券交易所

B.中国证监会及其派出监管机构

C.证券业协会

D.证券公司内部

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第2题

证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。

I监管谈话

II责令处分有关人员

III出具警示函

IV处以10万元以上30万元以下的罚款

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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第3题

证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。①抽样调查②现场检查③非现场检查④全面检查

A.②③

B.①②

C.①②④

D.①②③④

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