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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

对外签署合规性文件的范围不包含()

A.我司要求客户签署的各类文件

B.华为或其他外部公司要求我司签署的合同

C.华为或其他外部公司要求我司签订的合作伙伴行为准则

D.华为或其他外部公司要求我司填写的调查问卷等

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第1题
()负责审查法律性文件中非标准格式文本的合法、合规性,并由审核人签署审核意见后退回用印申请单位

A.风险管理部

B.法律合规部

C.办公室

D.授信审批部

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第2题
体系文件识别评价的内容包含()。

A.系统性

B.适用性

C.合规性

D.先进性

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第3题

根据总行授权,省级分行或其分支机构代表基金签署的合同、协议、股东(大)会决议、公司章程等法律文件均需经业务合规性审查及法律审查后再签署。需加盖基金公章的法律文件,经省级分行审查后,报总行投资部门按照有关用印程序办理。()

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第4题
各单位财务部门在报销管理中履行下列主要职责不包含()

A.负责明确报销审批流程、审核要点和报销资料规范

B.协助本单位业务归口管理部门确定费用开支范围和标准

C.负责对业务经办部门或个人提交的报销单据进行完整性、有效性检查,对报销业务与单据内容的一致性进行复核,并办理付款

D.负责组织开展报销业务日常财务稽核

E.保证所处理报销业务的真实性、合法性、合规性

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第5题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定的“工作人员”指以公司名义对外展业的人员,包括()

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的客服人员等

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第6题
分支机构订立总金额60万元的法律文件,在正式签署盖章前不需要提交总公司法律合规部门会签审核()
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第7题
为了确认你了解我们对商业伙伴的期望,你需要()

A.告知我们你已经理解

B.签署自己公司的承诺书

C.签署阿特拉斯·科普柯业务合作伙伴合规文件

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第8题
40以下描述正确的是()
A.市场部支持某第三方支持项目,在COC审计过程中,发现项目支持性文件中包含AZ推广幻灯内容,该员工无法证明其合理性,最终因为该违规事项,该市场部合规计分卡中监控发现部分被扣除0.2分B.市场部某第三方支持项目的患教会,飞检在会议现场发现AZ市场员工在协助收集患者信息,最终因为该违规事项,该市场部团队合规计分卡中活动执行部分被扣除0.2分C.市场部支持某第三方支持项目,在COC审计过程中,发现项目支持性文件中包含该AZ销售员工的机票及酒店费用,该员工无法证明其合理性,最终因为该违规事项,该市场部合规计分卡中监控发现部分被扣除0.2分D.员工个人的违规行为,其直线经理不需要承担连带责任
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第9题
依据GB/T24001-2016标准,以下关于环境管理体系范围的描述,哪项是不正确的()。

A.范围的设定不应当规避组织的合规义务

B.范围的设定可适当排除具有或可能具有重要环境因素的活动、产品、服务或设施

C.一旦组织宣称符合标准,则要求组织对范围的声明可为相关方获取

D.范围是对包含在其环境管理体系边界内组织运行的真实并具代表性的声明,且不应当相关方造成误导

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第10题
全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票,且发行后股东人数累计不超过200人,下列文件中,不属于要求披露的文件是()。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第11题
各分支机构对外订立的法律文件,应根据法律文件所涉事项及职责权限报送分公司负责人或总公司主管部门审批。分支机构法律文件在报送分公司负责人或总公司主管部门审批前,需会签分公司法律合规部门负责人审核()
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