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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司申请融资融券业务资格的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司治理健全③客户资产安全、完整④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

A.①②

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

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第1题
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

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第2题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。

A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形

B.客户资产安全、完整

C.经营经纪业务已满3年

D.公司治理结构健全,内部控制有效

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第3题
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述,正确的是()。

A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存

C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户

D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

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第4题
个人投资者参与期权交易开通股票期权的条件包括()

A.申请开户前20个交易日日均资产不低于50万元

B.指定在证券公司6个月以上

C.已开通融资融券或具备金融期货交易经验

D.具备交易所认可的期权模拟交易经验

E.通过交易所认可的相关测试

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第5题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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第6题
客户两融账户被司法冻结,我司参考的外规是()

A.p>A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.p>B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.p>C.《证券公司关于融资融券财产保全和强制执行措施实施细则》

D.p>D.《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

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第7题
对于企业发生的融资融券业务,下列会计处理中,正确的有()。

A.证券公司融出的资金,应当确认应收债权,并确认相应利息收入

B.客户融入的资金,应当确认应付债务,但应确认相应利息费用

C.证券公司融出的证券,不应终止确认该证券,不确认相应利息收入

D.客户融入的证券,确认相应利息费用

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第8题
证券公司的融资融券业务应与()在人员、信息、账户、机构上Ⅳ.公司发行的股票,是记名股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第10题
证券公司为客户买卖证券供应融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过荷资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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