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[单选题]

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认Ⅲ．《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交Ⅳ．保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》（发行监管函[2013]346号）第3条规定保荐机构应建立健全公司内部问核机制进一步完善关于问核的具体制度明确问核内容程序人员和责任①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况问核中发现的问题以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程手段及方式②保荐机构履行问核程序时应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》（以下简称《问核表》）誊写该表所附承诺事项并签字确认保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序并在《问核表》上签字确认③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件在受理发行人上市申请文件时一并提交今后在首发企业审核过程中不再设问核环节

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第1题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于保荐制度的说法，错误的是（）。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

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第3题

按照穿透式监管、全链条问责的要求，对于投行业务违规行为，证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第4题

发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有()。Ⅰ、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构

Ⅱ、发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案

Ⅲ、发行人更换签字保荐代表人

Ⅳ、发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除

Ⅴ、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

以下关于保密侧业务说法正确的有哪些（）

A.指基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

B.公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务

C.保密侧业务需要公开侧业务派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门//子公司和合规部门提出申请，并经其审批同意

D.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，不需要履行跨墙审批程序

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第6题

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

C.对发行人违法违规的事项发表公开声明

D.对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合

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第7题

下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的表述，说法正确的有（）。Ⅰ准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐境内公开发行股票、可转换债券、存托凭证等公司进行的尽职调查Ⅱ证券交易所依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管Ⅲ准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件和上市条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当在职责范围内勤勉尽责地进行尽职调查Ⅳ保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务Ⅴ尽职调查过程中若存在确实无法执行的核查程序，保荐人无需处理，上报证监会即可

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

股东大会召开时，应当列席的人员有（）

A.董事长

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.总经理

E.保荐代表人

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第9题

保荐机构持续督导期间，保荐机构应当承担本细则及《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导指引》（以下简称《主办券商持续督导指引》）规定的全部持续督导工作，保荐代表人应当统筹各项持续督导工作，确保持续督导工作有序开展。保荐期满后，督导责任由保荐机构转回主办券商（）

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第10题

证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有（）。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人Ⅲ.保荐机构内核负责人Ⅳ.负责该项目的保荐代表人Ⅴ.参与该项目的项目协办人Ⅵ.其他项目人员

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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第11题

依据《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》，以下关于施工企业主要负责人申请安全生产管理三类人员考核应满足的条件，说法正确的有（）。

A.注定代表人应满足水利水电工程承包企业资质等级标准的要求

B.除法定代表人之外的其他企业主要负责人，应具有大专及以上学历或中级及以上技术职称

C.除法定代表人之外的其他企业主要负责人应具有3年及以上的水利水电工程建设经历

D.年龄不得超过70周岁

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