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[多选题]

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()

A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让

B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定

C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定

D.深圳证券交易所主板上市公司,首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让

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第1题
以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()

A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让

B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定

C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定

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第2题
以下说法正确的是()

A.购回日必须是交易日

B.可申请提前购回,小于21天的按照21天计息

C.可申请延期购回,但延期后合并期限不得超过365天

D.董监高及持股5%以上的大股东交易期限不得低于6个月

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第3题
关于持有科创公司首发前股份的股份锁定期应适当延长的主体表述准确的选项有()

A.上市时未盈利的科创公司控股股东、实际控制人、董监高

B.核心技术人员

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第4题
沪深交易所的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“减持规则”)规范的股份范围主要有()

A.持股比例5%及以上股东通过竞价取得的股份

B.IPO前的股份

C.非公开发行股份

D.董监高持有的股份

E.持股比例5%及以上股东通过竞价以外方式取得的股份

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第5题
根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。

A.信息披露义务人披露信息,应当简明清晰、通俗易懂

B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告

C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露

D.董监高对证券发行文件有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此,发行人应当披露,否则,董监高可以直接申请披露

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第6题
以下关于员工持股计划“闭环原则”的描述不正确的是()。

A.员工持股计划不在公司首次公开发行股票时转让股份

B.员工持股计划应承诺自上市之日起至少12个月的锁定期

C.上市前及上市后的锁定期内,员工所持相关权益拟转让退出的,只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。

D.锁定期后,员工所持相关权益拟转让退出的,按照员工持股计划章程或有关协议的约定处理。

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第7题
下列说法正确的是()

A.只有公司可向人民法院就董监高的违规行为提起诉讼,股东无权这样做

B.董监高所得的所有收入应当归其自有,无论该收入的获取是否违反忠实、勤勉义务

C.董监高执行公司职务时违反忠实勤勉义务,给公司造成损失的,属于公司正常的经营风险,无需赔偿

D.董监高违法行为构成刑事犯罪,还将承担刑事责任

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第8题
根据修订后的上市公司信息披露管理办法,信息披露义务人机器董监高违反信披办法的,证监会可以采取哪些监管措施?()

A.责令改正

B.出具警示函

C.认定为不适当人选

D.责令定期报告

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第9题
上市公司董监高6个月内买进股票又卖出,以下说法正确的有()

A.董事会应当收回所得收益,董事会不执行的,股东有权要求董事会在30日内执行

B.董事会未在30日内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

C.董事会不执行或未在30日内执行的,负有责任的董事依法应当承担连带责任

D.董事会应当收回所得收益,董事会不执行的,股东应申请监事会执行,不可直接向人民法院提起诉讼

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第10题
关于高管任职条件,下列说法错误的是()。

A.曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于1年。

B.曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年。

C.担任金融机构部门负责人以上职务4年的,等同于担任证券基金经营机构部门负责人以上职务2年,任职时间可以按比例相互折算。

D.如相关人员未获得合法任命或者不符合任职条件,但实际履行董监高职责的,不予认可相关工作经历。

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第11题
以下符合MGM公私联动拓客关键人的为()

A.企金客户经理

B.公司董监高

C.行政机构:管理委员会,工商税务等

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