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[多选题]

青少年服务机构内部管理制度机制和程序的具体内容包括()

A.开发新产品

B.组织与领导

C.督导训练

D.制定预算

E.评估与研究

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BCDE

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第1题
电子认证服务机构应当建立电子政务电子认证(),以及完善的灾难恢复和应急响应机制,保障安全运行

A.基础设施运行管理制度

B.安全访问策略

C.软件控制流程

D.内部审计机制

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第2题
关于基金估值,以下说法正确的是()

A.基金估值主体在现有基金法律体系中尚不完备

B.基金管理人选择服务机构进行估值,基金估值责任由服务机构承担

C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术

D.基金销售机构应确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序

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第3题
1974《中国邮政储蓄银行地方政府专项债中介服务机构管理办法(2020年版)》规定,申请入库的地方政府专项债中介服务机构应满足()

A.依法设立,具备相应资质,有固定的经营服务场所

B.有健全的执业规则以及内部管理制度,经营业务、诚信度和公信力较好

C.近3年无重大违法违规经营行为,不存在违法失信情况

D.经营稳健,经验丰富,风险管理能力较强,经营体系和内控制度与业务发展相匹配

E.我行要求的其他条件

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第4题
单位层面内部控制建设主要有哪些()

A.单位决策机制,内部管理机构设置及职责分工,决策和执行的制衡机制

B.内部管理制度的健全

C.关键岗位管理和信息化建设

D.强化信息系统安全

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第5题
商业银行应当按照审慎经营原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。()
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第6题
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是()。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范和发布行情信息④会员管理制度

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

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第7题
商业银行服务价格管理制度应当严格遵守(),明确价格行为违规的问责机制和内部处罚措施。

A.服务条款

B.行业行规

C.银行管理规定

D.国家法律法规

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第8题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。Ⅰ、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ、建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ、公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ、财务顾问主办人不少于5人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
1642依据《流动资金贷款管理暂行办法》的规定,贷款人应完善()机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制

A.内部监督

B.内部审计

C.风险管理

D.内部控制

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第10题
商业银行进行贷款合规管理的主要手段包括()

A.改进风险管理制度和内部控制机制

B.运用法律手段强化借款人的还款意愿

C.系统梳理不同的贷款管理法规,改进内部管理水平

D.认真研究监管政策,进行监管套利活动

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第11题
依据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》,市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制,并采取切实有效的措施对交易风险进行监控与管理()
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