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[单选题]

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第11条规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件第2条规定发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形

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第1题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。 Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅲ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第3题
保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅳ.保荐人全权负责Ⅴ.引进持续信用监管和“冷淡对待

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题
()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理

A.中国证监会

B.证券期货投资咨询机构

C.国务院证券委员会

D.证券交易所

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第5题
保荐人保荐股票在上海证券交易所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交()

A.上市保荐书

B.法院宣见书

C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

D.保荐协议

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第6题
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认Ⅲ.《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

C.对发行人违法违规的事项发表公开声明

D.对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查,并聘请会计师事务所配合

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第8题
申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。

I具备3年以上保荐相关业务经历

II年满20岁,具有大学本科文凭

III诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚

IV未负有数额较大到期未清偿的债务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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第9题
股东大会召开时,应当列席的人员有()

A.董事长

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.总经理

E.保荐代表人

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第10题
以下符合解封条件的是()

A.注册半年以上并正常使用

B.有实名并绑定银行卡

C.辅助解封次数没有超出次数限制

D.有200好友以上

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第11题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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