题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
答案
B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
解析：B项证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
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I证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理方案
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
C.出具资产托管报告
D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
A.证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，不可以委托证券公司代为办理
B.投资者可以通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况
C.证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格
D.证券登记结算机构应当根据业务规则，对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
D.证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II
D.II、III
