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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有（）

A.自营业务账户

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况

答案

ABCD

解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息报告的内容包括(1)自营业务账户席位情况(2)涉及自营业务规模风险限额资产配置业务授权等方面的重大决策(3)自营风险监控报告(4)其他需要报告的事项

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第1题

证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应该按照哪一种案件来给予以追诉()。

A.擅自发行股票.公司.企业债券罪

B.欺诈发行股票.债券罪

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪

D.利用未公开信息交易罪

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第2题

证券市场是（），也是资金供求的中心。

A.证券公司办公的场所

B.证券交易的场所

C.证券监管部门

D.证券交易所

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第3题

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A.开盘后

B.收市后

C.11∶30前

D.15∶30前

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第4题

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。①在证券公司出现关闭、破产等重大风险时，可以依据国家政策保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第5题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）为证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

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第7题

个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（)组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A.上海证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第8题

（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证监会

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第9题

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

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第10题

申请证券上市交易，应当符合（）上市规则规定的上市条件。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院授权的部门

C.证券交易所

D.证券公司

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第11题

按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券公司

D.证券登记结算机构

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