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[多选题]

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,不断完善制度管理体系,对现有的内部规章进行全面梳理和优化,确保规章制度覆盖所有的()

A.业务环节

B.业务领域

C.管理部门

D.管理环节

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BD

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第1题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)文件出台时间是()

A.2017年1月10日

B.2017年2月10日

C.2017年3月10日

D.2017年4月10日

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第2题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,要进一步增强案防工作的()

A.紧迫感和责任感

B.安全感和紧迫感

C.安全感和责任感

D.使命感和紧迫感

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第3题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构要严格落实案件处置制度要求,及时、准确报送案件处置情况()
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第4题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中强调,银行业金融机构要系统、全面开展岗位规范和业务流程教育,培养员工()的职业操守

A.依法合规

B.诚实守信

C.合规合法

D.忠于职守

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第5题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,严禁将证、照电子印鉴、授权书等资料扫面存储个人电脑,对无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行()

A.问责制

B.严格处罚

C.零容忍

D.经济处罚

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第6题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

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第7题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用,切实落实好董事长作为()第一责任人、行长作为()第一责任人、监事长作为()第一责任人的责任

A.案件风险防范 案防制度制定和执行 案防工作监督

B.案件风险防范 案防工作监督 案防制度制定和执行

C.案防制度制定和执行 案件风险防范 案防工作监督

D.案防工作监督 案防制度制定和执行 案件风险防范

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第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第二道防线应认真落实()等职责。

A.业务制度制订、执行、日常检查和持续改进

B.风险监测

C.重点业务风险检查

D.风险事件牵头处置及实施问责

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第11题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,()作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

A.后勤保障条线

B.业务管理条线

C.审计监督条线

D.风险合规条线

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