业务条线和分支机构构成全行流动性管理的支持协作体系,在流动性危机的情况下，分支机构应重点监测以下什么内容（）

A.客户行为和账户资金信息

B.产品研发

C.管理、维护流动性风险管理系统

D.对流动性风险管理开展内审

答案

A、客户行为和账户资金信息

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更多“业务条线和分支机构构成全行流动性管理的支持协作体系,在流动性…”相关的问题

第1题

（）为全行集团客户管理的牵头部门，客户范围覆盖公司客户与同业客户，业务覆盖公司条线、金融市场条线，归口全行集团客户的认定和管理

A.公司金融部

B.交易银行部

C.金融市场部

D.风险管理部

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第2题

我行业务条线、分支机构（）和管理人员作为第一道防线，承担合规经营和管理的首要责任。（1

A.营业部主任

B.结算监督员

C.一线员工

D.结算专管员

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第3题

金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，但不需要业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。（)

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第4题

对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素()。

A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况

B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况

C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见

D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制

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第5题

6以下哪项不是一道防线职责（）

A．建立并执行本部门/条线内控机制，制定/修订并评估本部门/条线的具体制度、业务流程和相关业务政策，将风控要求嵌入到产品研发、业务政策、流程设计、系统开发、授权审批等具体业务环节中；根据法律、法规、监管规定及本身业务变化，不断完善内控措施，确保与全行内控管理政策的一致性B．根据风险管理政策要求，识别、计量、评估本部门/条线业务的风险，并实施风险监测、报告和控制/缓释C．开展党风廉政宣传教育，监督下属单位领导班子及成员依法依规履职和廉洁从业，受理对辖内党组织和党员违纪问题的信访举报及申诉，调查和处理权限范围内的违纪案件D．按照董事会和高级管理层的要求，制定内控的政策、标准和要求，保证内控有效性

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第6题

《中国工商银行特别关注客户信息系统信息及用户安全管理办法（试行)》中，“重点机构、用户角色全覆盖”原则是指CIIS系统信息及用户安全管理纵向要贯穿总行至基层行的各层级、各机构，横向要覆盖全行应用客户征信类信息的各业务条线的重点用户角色。（)

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第7题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A.自评估领导小组

B.反洗钱管理部

C.第三方专业机构

D.各业务条线、部门、分支机构

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第8题