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[判断题]

业务资格转让定义:业务资格持有人在符合一定条件的情况下,可向公司提出书面申请,经公司审核通过后,将业务资格转给符合相关条件的个人或一对夫妻联名,由其继续该业务资格的运作()

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第1题
夫妻联名指()

A.指夫妻双方均符合资格申请条件,共同使用一个资格开展业务的情况

B.申请人在申请资格的同时申请夫妻联名业务

C.夫妻其中一方已拥有资格,另一方后续申请夫妻联名业务

D.婚前夫妻双方已各自拥有资格,婚后申请夫妻联名共同使用一个资格

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第2题
根据《中国邮政储蓄银行家族信托、保险金信托与财富信托业务管理办法(试行,2020年版)》(邮银制〔2020〕258号),满足以下条件()之一时,我行应对相应产品系列进行退出,但受托人须对已持有受托人保险金信托和财富信托的客户按照信托合同继续提供服务,直至信托终止

A.受托人停止开办家族信托、保险金信托或财富信托业务或受托人不具备业务开办资格的

B.产品未履行信托合同、信托事务处理失当或法律架构设计不完善

C.产品长期投资业绩较差,我行经评估后认为不再适合继续向客户销售的

D.产品不再符合我行需求的

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第3题
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
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第4题
在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。A.证券承销与保荐业务资格B.证券自营业

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。

A.证券承销与保荐业务资格

B.证券自营业务资格

C.证券投资咨询业务资格

D.证券经纪业务资格

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第5题
关于统括业务核保,哪项描述是错误的()

A.同一方案中每一保险人的保额、缴费方式和保险期限应一致

B.如通过兼业代理机构销售,代理机构资质必须符合保监会关于兼业代理人资格的有关规定

C.投保人对于被保险人应具有保险利益

D.团体投保均可团单形式承保

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第6题
持有电力调度业务资格的人员如中断从事调度业务连续()及以上,须参加相关课程培训及考试合格后,才能重新从事电力调度业务资格相关工作。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.9个月

E.12个月

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第7题
持有调度受玲资格的运行值班人员,如中断从事与配调的调度运行业务连续()个月及以上,须叁。

加调度受令资格培训及考试合格后,才能重新从事调度运行业务工作

A.1

B.3

C.6

D.9

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第8题
持有调度受令资格的运行值班人员,如中断从事与相应调度机构的调度运行业务连续()及以上,须叁加调度受令资格培训及考试合格后,才能重新从事调度运行业务工作。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

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第9题
业务经营范围符合国家有关规定,客户具备相应的业务资格或资质,基础交易符合业务经营范围。()
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第10题
证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券的,在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格()的处罚

A.3个月至6个月

B.半年至1年

C.1年至2年

D.2年至3年

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第11题
已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范,通常属于合规问题。()
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