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[判断题]

4月28日后创业板客户未重新签署新的《光大证券股份有限公司创业板投资风险揭示书》可以买卖交易300999金龙鱼股票()

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第1题
2020年4月28日前客户普通账户已开通创业板权限,但信用账户未开通创业板权限。现在开通信用账户创业板权限不校验客户资产和交易经验,但须满足风险承受能力准入条件、阅知创业板业务规则变化、签署风险揭示书以及适当性评估确认书等适当性管理要求()
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第2题
下列说法正确的是()

A.新增投资者指《实施办法》(4月28日(含))之后申请开通创业板权限的投资者

B.存量投资者指《实施办法》(4月28日(不含))之前已开通创业板权限的投资者

C.存量投资者可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》

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第3题
2020年4月28日起,对于新开立的机构、产品或者那规划,分支机构在为客户开立信用账户时,务必询问其参与创业板融资融券交易的意愿,选择参与的且符合创业板适当性管理要求的,方可通过临柜方式为其开通信用账户创业板交易权限()
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第4题
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下说法错误的是()。

A.发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的,在刊登招股说明书前,应当参照相关规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息

B.企业在正常经营活动中存在的第三方回款的,第三方回款的付款方不能是发行人的关联方

C.报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定

D.申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的,发行人应披露影响分析

E.首发材料申报后,如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的,导致重大会计差错更正的,应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件

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第5题
创业板注册制打新已于8月4日开始,未重签客户是否可以参与注册制下的新股申购()

A.可以

B.不可以

C.不清楚

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第6题
《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第7题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第8题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新申请开通创业板交易权限的投资者,能否采用非现场方式签署风险揭示书,开通交易权限()
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第9题
哪些投资者不需要签署新的《创业板投资风险揭示书》()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者

C.专业投资者

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第10题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后,存量客户想开通创业板注册制,除需要签署《创业板投资风险揭示书》,交易年限和资金是否要求达到门槛()
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第11题
电子租赁合同填写完成后,客户业主要修改条款应如何操作()

A.店长未审核,经纪人可直接修改或者撤销合同(即删除)后再重新录入

B.店长已审核但双方未签署,店长可电脑登录系统撤销合同后再重新录入

C.其中一方已签署,店长可电脑登录系统撤销合同后再重新录入

D.电子合同一旦录入,将不可修改

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