题目内容
（请给出正确答案）
A.已经合规审查且无重大合规事项变化
B.未经合规审查但已实施的（内外部规定和要求发生变化的除外）
C.合同、协议等法律文书
D.系统需求
E.仅为对客观实施描述的报告、通报、提示等非制度类文件
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“以下哪种情形，内控合规部门可不予进行合规审查（）。（不定项）”相关的问题
A.已经合规审查且无重大合规事项变化的
B.未经合规审查但已实施的
C.系统需求
D.合同、协议等法律文书
E.仅为对客观事实描述的报告、通报、提示等非制度类文件
A.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
B.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
C.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
D.检查可以是现场，也可以是非现场
A.无正当理由拒不服从上级合理的工作安排，消极怠工
B.部门之间或部门内部未上报人力资源管理中心私自进行员工调岗且造成员工投诉、劳动纠纷或经济纠纷的
C.因员工个人原因，造成公司直接或者间接经济损失达到1000元-5000元及以下（非品质合规类）
D.因员工个人原因，造成公司直接或者间接经济损失达到1000元-10000元及以下（品质合规类）
E.员工的行为违反了《催收业务品质管理制度》中四级、五级的情况
A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。
B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
A.合规制度，进行批评教育
B.内控制度进行合规扣分，通报批评
C.合规制度教育，通报批评
D.内控制度合规教育，通报批评
A.制裁名单监测系统
B.制裁合规监测系统
C.制裁名单管理系统
D.制裁合规管理系统
