证券投资基金业务不包括()
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.基金运营服务
D.专业理财业务
D、专业理财业务
解析:本题考查证券投资基金业务证券投资基金业务主要包括基金募集与销售基金的投资管理和基金运营服务
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.基金运营服务
D.专业理财业务
D、专业理财业务
解析:本题考查证券投资基金业务证券投资基金业务主要包括基金募集与销售基金的投资管理和基金运营服务
A.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露业务
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务
B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
A.商业银行、证券公司、证券投资咨询机构
B.证券公司、保险资产管理公司、商业银行
C.基金管理公司、商业银行、证券公司
D.证券公司、保险资产管理公司、资产管理机构
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定
A.一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金
B.一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金
C.一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国证券市场的证券投资基金
D.一国的证券投资基金组织在本国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金
A.的资金投资于证券市场的证券投资基金
B.本国(地区)
C.他国(地区)
D.第三国
E.本国(地区)或第三国