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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

主板上市公司发生以下哪种情形,会被交易所实施其他退市风险警示()

A.p>A.巨额违规担保

B.p>B.主要银行账号被冻结

C.p>C.最近三个会计年度扣非前后净利润孰低者均为负且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

D.p>D.年度财务报告被出具否定意见

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ABC

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第1题
上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能会损害公司利益或误导投资者,符合如下()条件的可以暂缓披露相关信息

A.拟披露的信息未泄漏

B.有关内幕人士已书面承诺保密

C.公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动

D.向交易所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限,且申请经交易所同意

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第2题
以下哪种情形会被扣留车辆()

A.车内装饰过多

B.驾驶人开车打电话

C.未放置检验合格标志

D.未安装防撞装置

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第3题
以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ

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第4题

驾驶机动车上道路行驶,以下选项中哪种情形会被扣留车辆?()

A.逆向行驶

B.未悬挂机动车号牌

C.未按规定使用安全带

D.未安装防撞装置

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第5题
以下哪种情形属于上市公司资产运作的风险()

A.掏空上市公司资产

B.增加负债

C.非公开发行股票

D.逃废债

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第6题
上市公司公开发行股票,以下情形构成发行障碍的有()

A.上次非公开发行,当年营业利润下降60%

B.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入

C.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职

D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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第7题
上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。A.公司有重大违法行为B.

上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。

A.公司有重大违法行为

B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正

D.公司解散或者被宣告破产

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第8题
以下哪几项是《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书》包括的内容()
A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,与上交所主板市场存在差异,投资者应注意相关风险B.科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同C.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前10个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%D.相对于主板上市公司,科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,包括股权激励计划所涉及的股票比例上限和对象有所扩大、价格条款更为灵活、实施方式更为便利。实施该等股权激励制度安排可能导致公司实际上市交易的股票数量超过首次公开发行时的数量
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第9题
以下哪种情形会被认定为严重不良行为()

A.在合同签订后,拒绝履行合同义务,擅自终止合同,或将中标项目转包或违法分包,情节严重的

B.首次评价结果为不合格的

C.给集团公司造成严重不良社会影响的

D.其他特别严重违反国家法律法规或集团公司采购相关规定的

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第10题
以下白领贷业务中作业处理方式正确的有()

A.借款人为平安在职正式员工同时事保险代理人的,优先以员工方案认定

B.依据客户情况选择具体的行业类型,同时符合多种分类的,按行政机关→事业单位→金融行业→国有垄断→行业龙头→国内主板优质上市公司优先顺序依次选择

C.企业中高级员工需逐一确认:任职单位、管理级别、收入水平、入职年限等符合要求,工作收入证明无总行违例不得作为收入的认定材料

D.住房公积金业务,公积金缴纳单位是客户实际工作单位的人事外包单位,客户类型以标薪客户认定,如线下业务遇此类情形可直接否决,如影像提供公积金代缴违例签报需邮件咨询确认

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第11题
收购人有以下哪种情形的,不能构成对上市公司的实际控制()。

A.在一个上市公司股东名册中持股数量最多的,但有相反证据的除外

B.能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的

C.持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例到达或者超过30%的,但有相反证据的除外

D.通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员中选的

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