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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列说法正确的有（）。Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案

A、Ⅰ、Ⅳ

解析：Ⅱ项2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价网下配售可以参与网上发行该规定已于2013年修订时删除Ⅲ项《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定战略投资者不参与网下询价且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

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第1题

下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有（）

A.首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格

B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价

C.询价分为初步询价和累计投标询价

D.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格

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第2题

根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于科创板公司首次公开发行股票路演推介活动的说法，正确的有（）。Ⅰ。发行人和主承销商可以采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介Ⅱ。首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者路演推介Ⅲ。在首次公开发行股票注册申请文件受理后，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介Ⅳ。主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音Ⅴ。主承销商应当在刊登招股意向书之后，将战略投资者一对一路演推介活动情况及其他路演推介活动的初步方案、律师事务所出具的培训总结等材料向协会报送。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于首次公开发行股票并上市的信息披露，下列说法正确的是：()。

A.招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。

B.不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。

C.发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后9个月内有效。

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第4题

下列关于上市公司可转债的说法正确的有（）

A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价

B.创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年

C.主板可转债的期限最短为1年，最长为6年

D.主板上市公司公开发行可转债的，必须提供担保

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第5题

下列关于我国证券交易所的说法中，错误的是（）。

A.北京证券交易所的市场定位是服务创新型中小企业

B.上海证券交易所和深圳证券交易所均设有主板市场

C.核准制下，由证券交易所做出同意或不同意发行的决定

D.在上海证券交易所科创板首次公开发行股票适用注册制

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第6题

在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

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第7题

下列关于科创板首次公开发行股票的条件和程序表述中，正确的有（）

A.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

B.发行人最近一期期末不存在未弥补的亏损

C.发行后股本总额不少于人民币3000万元

D.依法经上海证券交易所发行审核并报经中国证监会履行发行注册程序

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第8题

根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（)。

A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算

C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力

D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息

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第9题

下列首次公开发行股票的定价方式中，()的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。

A.簿记方式

B.竞价方式

C.固定价格方式

D.混合方式

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第10题

下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。

A.股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价

B.在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程

C.发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排

D.在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价

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第11题

下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）

A.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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