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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括()。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

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D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

解析:证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正监管谈话出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告责令清理违规业务责令暂停新增客户责令处分有关人员等监管措施;情节严重的中国证监会依照法律行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的依法移送司法机关

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

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第2题
证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派岀机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.处以罚款Ⅳ.责令处分有关人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第4题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模
相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监
会及其派出机构可以采取的措施有()。 Ⅰ 纪律处分 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动()。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
在我国,证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动:()。

A.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

C.向投资人承诺证券投资收益

D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

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