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[主观题]

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第1题
根据《证券公司合规管理实施指引》的规定,下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是()

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

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第2题
下列关于合同合规的理解正确的是()。

A.合同合规管理的目标是防范合同风险,保障企业合同合规,促进合同目的实现

B.合同合规风险防范应贯穿于合同签订、履行及终止(解除)全程

C.合同合规管理的重要工作内容是预防、识别、分析、化解合同法律风险

D.企业应通过建立企业合规管理机构和制度,严格合同审核,提高员工合规意识,实现合同合规管理目的

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第3题
下列关于柜面人员行为规范的说法,正确的是()

A.柜面人员应该树立依法合规操作意识和风险防范意识

B.柜面人员应该加强学习,不断提高业务知识水平和业务技能

C.对客户提出的暂时无法满足或明显不合理的要求,应当耐心说明情况,取得理解和谅解

D.柜面人员应该掌握业务处理流程及风险控制要点,努力提高对风险的识别和判断能力

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第4题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
A.分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训,分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B.合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训,也可以是自我学习等分散培训C.原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次,其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D.培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合,可包括但不限于以下事项:外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第5题
下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险()

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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第6题
关于无形财富的使用寿命,不正确的说法是()。

A.不能够高出合同性权益规按限时

B.续约期包括在无形财富使用寿命中

C.有的无形财富使用寿命是不确定的

D.无形财富使用寿命不能够预计

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第7题
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。则下列说法中不正确的是()。

A.企业安全——严禁企业违法经营或非法获利

B.资产安全——企业现金资产和实物资产安全

C.信息安全——财务报告及信息的真实和完整

D.效率效果——促进实现发展战略是终极目标

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第8题
下列关于知识产权合规管理的理解正确的是()。

A.企业知识产权合规管理语境下的“合规”,主要包括外部知识产权法律法规、内部用以防控知识产权合规风险的企业规章制度

B.企业知识产权合规风险指企业及其员工因知识产权不合规行为,引发法律责任承担,造成刑事追责、财产或声誉损失及其他负面影响,其中的法律风险包括专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密风险等

C.企业知识产权合规风险管理的目标,是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理,确保公司管理和经营活动合法合规

D.企业知识产权合规管理应努力追求从风险管控到价值创造,推动企业经营管理活动符合一定的准则或规则,免受不利益,充分发挥知识产权合规制度激励企业创新发展的作用

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第9题
下列有关合规风险分类说法错误的是()

A.合规风险分为高、低两类

B.合规风险分为固有风险和剩余风险

C.合规风险分为明知违规风险和无知违规风险

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第10题
下列说法不正确的是()
A.公司指定专人负责员工执业行为监测工作,对员工通过本人设备在公司开户的本人账户进行的各类委托交易等进行日常监测B.各单位员工不得使用任何设备在他人账户实施股票(或具有股权性质的证券)买卖、新股(或具有股权性质的证券)申购、基金认购与赎回等代客操作、代客理财行为C.公司在监测中发现员工存在疑似违法违规行为和合规风险隐患的,应通过系统或邮件等留痕方式及时向员工所在单位进行合规风险提示,由该员工所在单位的合规管理人员进行排查、作出情况说明,对是否存在违法违规行为出具排查结论,单位负责人应对结论进行确认签字,原则上在7个工作日内报送至公司合规管理部D.各单位员工不得开立上海A/B股、深圳A/B股和三板股东账户,已开立前述股东账户的,应将原个人股东账户中持有的A/B股份和三板股份卖出并注销全部股东账户
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第11题
民法典对公司合规体系建设起基础性、系统性指导作用。下列关于在民法典全面实施的条件下,企业如何适应民法典中的合规要求的说法,正确的是()。

A.从被动校正不合规行为走向主动建设合规体系

B.从遵守外部规则走向建立内部合规规章制度

C.从单一重视合规运行机制走向多措并举

D.以上各项说法均正确

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