题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
()买卖经纪人李欣欲转岗做职能,但是她不太清楚转岗条件,那么以下情况中不符合调转条件的是
A.李欣入职还不满6个月
B.李欣近三个月的价值观评分等级是B
C.李欣今年3月遭了一个一级投诉
D.李欣2017年5月曾从新房经纪人调转为买卖经纪人
答案
AC
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A.李欣入职还不满6个月
B.李欣近三个月的价值观评分等级是B
C.李欣今年3月遭了一个一级投诉
D.李欣2017年5月曾从新房经纪人调转为买卖经纪人
AC
A.一般情况下,做市商参与交易,经纪人不参与交易
B.经纪人能为市场提供流动性,做市商不能
C.做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主 要来自于交易佣金
D.经纪人可以为做市商服务
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④
A.委托人和受托人的基本信息
B.接受委托事项和期限
C.委托人的签名
D.受托人的签名
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
A.告知客户公司不合作港澳台身份证的客户
B.用其他人的身份证认证
C.收集港澳台经纪人相关资料,邮件发送申诉组
D.发工单
A.让客户和业主签署变更协议
B.上传完变更协议,须商圈和总监进行审核
C.上传完变更协议,须商圈、总监和法务进行审核
D.以上说法均正确