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[判断题]

(运营主任)有权机关在冻结、解冻工作中发生错误,其上级机关直接作出变更决定或裁定的,营业机构接到该有权机关变更决定书或裁定书后,应予以办理()

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第1题
有权机关在冻结个人存款帐户时,我行需要审核()。

A.有权机关执法人员的工作证件

B.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书

C.被冻结人身份证明

D.分行监保部门同意协助执行的通知书

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第2题
根据《广东华兴银行协助查询、冻结、扣划工作管理办法》,协助有权机关在开户机构查询、冻结存款的,由经办人员审核相关资料无误后提交()审核并授权办理

A.委派经理

B.分行风险管理部门负责人

C.分行营运管理部负责人

D.营运主管行长

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第3题
国家有权机关在存款证明控制止付期间,有权冻结或者扣划申请人被控制止付的全部或部分存款。()
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第4题
必须由会计主管审核的业务有()

A.单位结算账户的开立/变更/销户

B.有权机关查冻扣

C.单位开户证实书的开立/支取

D.离柜印鉴卡的交回

E.冻结/解冻通知书

F.自助清机加卡操作

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第5题
(运营主任)金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记()

A.有权机关名称,执法人员姓名和证件号码

B.金融机构经办人员姓名

C.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

D.协助查询、冻结、扣划的时间和金额,相关法律文书名称及文号,协助结果等

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第6题
《监督执纪工作规则》 规定,纪检监察机关在日常监督中发现被监督对象苗头性、倾向性问题或者轻微违纪问题,应当采取哪些方式进行处理(分值:)()

A.约谈提醒

B.提醒谈话

C.批评教育

D.责令检查

E.诫勉谈话

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第7题
银行在协助有权机关查询、冻结工作中有下列()行为之一的,银行业监督管理机构有权责令改正,责令银行对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法处分,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.向被查询、冻结单位、个人或第三方通风报信,伪造、隐匿、毁灭相关证据材料,帮助隐匿或者转移财产

B.擅自转移或解冻已冻结的存款

C.故意推诿、拖延,造成应被冻结的财产被转移的

D.无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的

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第8题
行政执法监督机关在监督检查中发现行政执法行为违法或者不当的,应当发出《行政执法监督意见书》。
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第9题
在冻结期限内,只有在原作出冻结决定的有权机关作出解冻决定并出具解冻冻结存款通知书的情况下,金融机构才能对已经冻结的存款予以解冻()
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第10题
在冻结期限内,只有在()作出解冻决定并出具解除冻结存款通知书的情况下,分行才

A.能对已经冻结的存款予以解冻

B.任一有权机关

C.原作出冻结决定的有权机关

D.原作出冻结决定有权机关的分支机构

E.原作出冻结决定有权机关的下属机构

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第11题
关于有权机关冻结业务,下列说法正确的有()

A.本次优化后,仅对有权机关一般冻结增加预冻结功能。在冻结界面输入户口号码后,系统生成一笔行内户口预冻结,以预防业务办理过程中资金被转走的风险

B.预冻结业务当有权机关冻结正常完成或冻结办理界面正常退出同时解冻

C.可通过1528 银行冻结解冻功能进行预冻结解冻

D.未办理解冻的预冻结系统日终跑批时会进行自动解冻

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