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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《安信证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》，营业部应当在大额交易发生后的（）内上报

A.3

B.5

C.2

D.1

答案

2

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第1题

根据《华泰证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告工作管理办法》，对于资产量较大、预警次数较多或者有其他值得关注情形客户应当留存书面完整的尽职调查报告，尽职调查报告留存比例不低于预警数据量（）

A.10%

B.20%

C.25%

D.40%

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第2题

根据《华泰证券股份有限公司反洗钱保密制度》，反洗钱保密信息范围包括（）

A.客户身份资料

B.客户交易信息

C.客户接受反洗钱调查的情况

D.配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息

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第3题

银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。

A.客户身份识别

B.关注客户档案

C.企业征信

D.反洗钱历史记录依据：跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分可疑交易

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第4题

金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行

报备。()

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第5题

金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》指定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和，向()报备。

A.公安部

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国人民银行

D.国务院

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第6题

客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却出现频繁大额资金收付，金融机构应将这一可疑资金交易情况向有关反洗钱部门报告。()

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第7题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的()个工作日内通过指定机构逐级报送大额交易报告。

A.3

B.5

C.6

D.10

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第8题

根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由客户信息()负责。

A.建档网点的农村商业银行

B.客户业务经办机构

C.客户信息隶属机构

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第9题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》保险业可以交易报告中，具体交易类型为（）

A.投保

B.退保

C.领取

D.以上都是

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第10题

根据《反洗钱法》，金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

A.客户身份识别

B.可疑交易的分析

C.与司法机关全面合作

D.大额和可疑交易报告

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第11题

义务机构应当根据业务实质重于形式的原则，以账户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。()

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