A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
A.政府
B.海南电网公司
C.中调
D.南方电网公司
A.15天
B.1个月
C.2个月
D.3个月
A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;
D.经本机构高管人员审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。
A.建立一个或多个过程,确信它(们)按策划被控制和实施,并取得预期的结果
B.将环境管理体系要求整合到其各业务流程中,如设计和开发,采购,人力资源,销售和市场营销
C.在其环境管理体系内体现与本组织的环境(见4.1)和相关方要求(见4.2)有关的事项
D.地理区域
A.业务条线
B.合规条线
C.所有部门
D.风险条线
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督