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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在合规课件培训中,以下哪些行为是不能做()

A.严禁推介他行信用卡、贷款业务、POS机推广

B.待客户卡片激活后,赠送激活礼品给予客户

C.骗取或截获客户信用卡、或盗用持卡人卡片资料、通过任何方式使用或图谋盗取客户资金

D.私自与他行营销员串通共享客户资料或合作推卡

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ACD

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第1题
根据《培训管理办法》,以下哪些是需要在培训评估中完成()

A.培训需求调研

B.培训课件

C.培训满意度调研

D.培训内容测验

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第2题
以下哪些属于合规销售()

A.严禁出现飞单行为

B.无诋毁其他机构的理财产品或销售人员情况发生

C.不得以抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

D.应在销售过程中做好录音录像

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第3题
哪些方式属于强化人员行为管控()

A.加强合规培训宣导

B.将人员行为管控工作常态化

C.对违反公司行为的人员严格处置

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第4题
下列哪些表述错误()。

A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况

B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况

C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;

D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督

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第5题
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第6题
分公司续期管理部应加大对续期系列人员的合规意识和技能培训,将该通知要求、违法及违规宣传行为和不当宣传典型案例的宣导警示教育纳入日常合规培训内容中,确保续期系列人员掌握宣传合规知识,提高服务技能,提升保险消费者权益保护能力()
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第7题
在终端安全管理中,采用黑白名单的模式检查终端主机软件安装情况,以下哪些情况属于合规行为()。

A.终端主机未安装自名单中的软件,也未安装黑名单中的软件。

B.终端主机安装白名单中的所有软件,未安装黑名单中的软件。

C.终端主机安装白名单中的部分软件,未安装黑名单中的软件。

D.终端主机安装白名单中的所有软件,也安装了部分黑名单中的软件。

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第8题
某公司招聘简章规定,本公司拟招聘销售人员是男性,身高在180厘米以上。该公司的做法是()的行为

A.限制劳动者参加技能培训

B.就业歧视

C.影响劳动者取得劳动报酬

D.合法合规

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第9题
根据合规管理工作要求,结合安保工作开展,以下哪些内容为合规执勤内容()

A.及时巡检各岗的外协员工是否向我方人员(含队长、队员)行贿行为

B.查看执勤员工是否有收受外协小恩小惠

C.查看执勤员工是否向第三方公司等外协单位和人员索贿

D.定期巡检执勤员工是否借执勤之名违规罚款

E.只要执勤中无问题输出,可以忽略合规执勤工作

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第10题
对在职的在榜人员,保险公司应当加强培训和管理,密切监测其销售服务满意情况、新单回访问题件比例以及其他业务品质和行为品质,督促其合规展业、诚信服务()
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第11题
以下哪种行为是合规的()

A.直接从收到的现金中开支

B.以不合规的字条顶替合法单据,挪用库存现金的行为

C.签发的支票票面金额超过其在银行存款的余额或透支限额

D.报销没有发票专用章的新版电子发票

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