在合规课件培训中,以下哪些行为是不能做()
A.严禁推介他行信用卡、贷款业务、POS机推广
B.待客户卡片激活后,赠送激活礼品给予客户
C.骗取或截获客户信用卡、或盗用持卡人卡片资料、通过任何方式使用或图谋盗取客户资金
D.私自与他行营销员串通共享客户资料或合作推卡
ACD
A.严禁推介他行信用卡、贷款业务、POS机推广
B.待客户卡片激活后,赠送激活礼品给予客户
C.骗取或截获客户信用卡、或盗用持卡人卡片资料、通过任何方式使用或图谋盗取客户资金
D.私自与他行营销员串通共享客户资料或合作推卡
ACD
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.终端主机未安装自名单中的软件,也未安装黑名单中的软件。
B.终端主机安装白名单中的所有软件,未安装黑名单中的软件。
C.终端主机安装白名单中的部分软件,未安装黑名单中的软件。
D.终端主机安装白名单中的所有软件,也安装了部分黑名单中的软件。
A.及时巡检各岗的外协员工是否向我方人员(含队长、队员)行贿行为
B.查看执勤员工是否有收受外协小恩小惠
C.查看执勤员工是否向第三方公司等外协单位和人员索贿
D.定期巡检执勤员工是否借执勤之名违规罚款
E.只要执勤中无问题输出,可以忽略合规执勤工作
A.直接从收到的现金中开支
B.以不合规的字条顶替合法单据,挪用库存现金的行为
C.签发的支票票面金额超过其在银行存款的余额或透支限额
D.报销没有发票专用章的新版电子发票