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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险自评估管理办法》中所称的洗钱风险自评估,是以（）为目标,通过设计洗钱风险自评估指标体系和工作程序,实施洗钱外部风险与内控措施有效性的自我评估

A.自主管理

B.风险分布排査

C.完善反洗钱管理长效机制

D.风险应对措施有效性

答案

D、风险应对措施有效性

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第1题

产品洗钱风险初次评定、重新评定以及进行风险等级适时调整时,均应记录产品（）等相关信息,填写《安徽农村商业银行系统产品洗钱风险评估表》

A.基本情况

B.评估方法

C.评估结论

D.参与评定人员和风险控制措施

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第2题

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》匹配性原则。反洗钱资源投入应与（）等因素相适应,并根据情况变化及时调整

A.洗钱风险状况

B.管理模式

C.业务规模

D.产品复杂程度

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第3题

根据《安徽农村商业银行系统风险预警监测管理办法（试行）》,黑名单为一级（红色）预警（）

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第4题

根据《安徽农村商业银行系统风险预警监测管理办法（试行）》,预警信息按照“（）” 的流程进行处理,并在系统中录入相关处理结果

A.监测预警

B.信息核查

C.问题整改

D.跟踪确认

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第5题

安徽农村商业银行系统风险预警监测操作规程（试行）规定,核査分类结果分为四类, 分别是（）

A.正常

B.问题

C.内部违规

D.外部风险

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第6题

根据《安徽农村商业银行系统重要空白凭证管理办法》,查库时应在业务系统中登记检查内容、查库时间（）

A.查库时间

B.检査内容

C.查库单位

D.查库人员

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第7题

总行业务管理部门承担客户洗钱风险评估和等级分类工作主要职责包括：()。

A.根据本条线业务特点和风险特征，拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。

B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C.将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。

D.将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展现场及非现场检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改。

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第8题

根据《安徽农村商业银行系统柜面电子验印业务及系统管理办法》（暂行），单位预留印鉴中的（）遗失或被盗的，应出具营业执照正本、开户许可证

A.公章

B.财务专用章

C.法定代表人或其授权代理人名章

D.个人名章

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第9题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过（）年，当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时，公司洗钱风险自评估周期应不超过（）年

A.3年；1年

B.1年；3年

C.3年；2年

D.5年；3年

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第10题

安徽农村商业银行系统人民币冠字号码系统管理办法适用于（）o

A.安徽农村商业银行系统

B.安徽省农村信用社联合社

C.农村商业银行

D.村镇银行

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第11题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A.自评估领导小组

B.反洗钱管理部

C.第三方专业机构

D.各业务条线、部门、分支机构

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根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险自评估管理办法》中所称的洗钱风险自评估,是 以（）为目标,通过设计洗钱风险自评估指标体系和工作程序,实施洗钱外部风险与内控措 施有效性的自我评估

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险自评估管理办法》中所称的洗钱风险自评估,是以（）为目标,通过设计洗钱风险自评估指标体系和工作程序,实施洗钱外部风险与内控措施有效性的自我评估