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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应将其纳入哪类客户名单，并在一定时间内限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务()。

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.低风险

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更多“经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应将…”相关的问题

第1题

以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是()。

A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为

B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患

C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致

D.监管部门进行现场检查

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第2题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第3题

银行办理外汇业务或后续监测中，发现客户存在涉嫌违反外汇管理法规行为、规避监管行为的，应及时向所在地外汇局书面报告并主动停止办理相关外汇业务。()

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第4题

根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，下列属于党委（党组）职责的是（）

A.加强对党员、干部以及监察对象涉嫌严重违纪或者职务违法、职务犯罪问题审查调查处置工作

B.定期听取重大案件情况报告

C.加强反腐败协调机构的机制建设，坚定不移、精准有序惩治腐败

D.以上都是

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第5题

根据《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应通过非现场和现场检查，及时发现授信主体的潜在风险并发出预警风险提示。下列哪项是预警信号()。

A.有破产经历

B.资产或抵押品低估

C.卷入法律纠纷

D.客户在银行的头寸不断变化

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第6题

银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事，高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的()措施。

A.查询涉嫌违法账户

B.强制风险披露

C.冻结涉嫌违法资金

D.审慎性监督管理谈话

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第7题

“展业三原则”包括()。

A.了解你的客户

B.了解交易细节

C.了解你的业务

D.尽职审查

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第8题

《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》规定，纪检监察机关信访举报归口受理同级党委管理的党组织和党员、干部以及监察对象涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题的信访举报，统一接收有关纪检监察机关、派驻或者派出机构以及其他单位移交的相关信访举报，移送（）（）（规则第二十条）

A.案件监督管理部门

B.本机关有关部门

C.信访部门

D.审查部门

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第9题

商业银行应建立授信工作尽职()，明确规定各授信部门，岗位职责，对违法，违160规造成的授信风险应进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。

A.问责制度

B.分析调查

C.内部稽核

D.检察制度

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第10题

下列情况中，需要向客户收取网上个人银行专业版移动证书卡工本费的是（）。

A.客户首次申请移动证书卡

B.客户遗失移动证书卡，或者人为损坏移动证书卡并经我行检测确定该卡物理性能失效后，需更换移动证书卡重新申请移动数字证书

C.如客户已成功申请移动数字证书，但因硬件或软件等非客户原因导致无法使用专业版功能时，需按照移动数字证书申请流程重新申请

D.若移动证书卡表面完整，经银行检测确定该卡物理性能正常，并发现证书不存在，以原移动证书卡重新申请移动数字证书

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第11题

客户开户信‎息真实性需‎要进一步核‎实的，网点应将开‎户申请资料‎提交结算账‎户()进行尽职调‎查。

A.管理部门

B.审查部门C营销部门‎

C.专业部门

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