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第2题
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（）。
A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存
C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
第3题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全，内部控制有效
第4题
（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
第7题
合规管理人员任职资格考试题库一、（77）道（一）合规审査1、 按照《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或证券不足的，可以向（）借入
A.商业银行
B.其他证券公司
C.证券金融公司
D.银行间市场拆借
第8题
经批准从事有形动产融资性售后回租业务的试点纳税人，其应税销售额中不包括()。
A.向承租方收取的有形动产价款本金
B.发行债券利息
C.价外费用
D.对外支付的外汇借款利息
E.对外支付的人民币借款利息
第9题
经批准从事有形动产融资性售后回租业务的试点纳税人，其应税销售额中不包括()。
A.向承租方收取的有形动产价款本金
B.对外支付的人民币借款利息
C.发行债券利息
D.对外支付的外汇借款利息
E.价外费用
第10题
客户两融账户被司法冻结，我司参考的外规是（）
A.p>A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.p>B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.p>C.《证券公司关于融资融券财产保全和强制执行措施实施细则》
D.p>D.《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
