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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规管理人员任职资格考试题库一、（77）道（一）合规审査1、按照《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或证券不足的，可以向（）借入

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

答案

C、证券金融公司

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第1题

合规负责人的任职条件包括从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上（）

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第2题

根据《保险公司董事、监事及高级管理人员任职资格管理规定》的规定，以下不属于保险公司高级管理人员的是（）。

A.总公司总经理助理

B.总公司合规负责人

C.总精算师、董事会秘书 D分支机构财务负责人

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第3题

化工检修时，对槽、罐、塔、釜、管线等设备容器内存留易燃、易爆、有毒有害介质的，其出入口或与设备连接处应（）进行隔离并挂上警示牌。《安全管理人员资格考试题库》

A.关闭阀门

B.加装盲板

C.吹扫

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第4题

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行()管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。

A.资格考试

B.任职资格

C.任职条件

D.任职考核

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第5题

从业人员在作业过程中，应当严格遵守本电梯作业人员理论知识练习题库一、基础知识单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，对本单位领导和管理人员的所有指挥和指令均应执行。()

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第6题

合规监察员连续两次无正当理由不参加培训或培训考试成绩不合格的，取消其合规监察员任职资格（）

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第7题

证券公司应当在聘任合规监察员后5个工作日内将下列哪些资料报备本局（）

A.公司的任职决定（须注明合规负责人意见）

B.合规监察员的履历表

C.合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件

D.前任合规监察员履职情况及解聘理由

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第8题

单柜营业模式的综合柜员和厅堂柜员，必须满足（）

A.政治素质高，道德品质好，符合员工合规管理要求

B.从事柜员及相关岗位工作年限不少于一年

C.通过省联社组织的会计岗位人员从业资格考试

D.与劳务服务公司签订用工合同的引导

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第9题

银行业金融机构从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟练掌握业务技能，自觉遵守()，合规操作。

A.行业自律制度

B.本单位规章制度

C.行业自律制度和本单位规章制度

D.国家自律制度和行业规章制度

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第10题

发生违反以下合规经营和风险控制考核指标的情形，应严肃追究相关责任人责任（）

A．触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的B．违反《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、规章，受到中国银行保险监督管理委员会（含其分支机构）等监管机构行政处罚的C．根据《反洗钱法》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》等法律、法规、规章的相关规定，受到中国人民银行（含其分支机构）的重大行政处罚（特指责令公司停业整顿或者吊销经营许可证和取消高级管理人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作的）D．违反公司内部控制制度、风险管理政策等规章制度，或因销售误导行为，给公司造成重大损失或系统性风险、社会影响恶劣的

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第11题

以下哪类高管人员任职须取得银保监任职资格批复（）

A.总公司总经理、副总经理和总经理助理

B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人

C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理

D.支公司、营业部经理

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