题目内容
（请给出正确答案）
A.党群管理部门
B.投资银行部门
C.工作人员在15人以上的分支机构
D.证券公司异地总部
答案
A、党群管理部门
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A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
A.具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能
B.具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
C.具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
D.具备8年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
A.与公司建立劳动关系的正式员工
B.与公司签署委托协议的经纪人
C.劳务派遣至公司的客服人员等
A.合法、合理、合规
B.自愿、公正、平等
C.公平、公正、公开
D.自愿、公平、诚实信用
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.对宣传推介材料进行合规性审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
B.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
D.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
A.中国证券监督管理委员会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所
