A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C.董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D.能够证明授权人有权授权的文件
A.以个人名义开立代收付、保险、基金等中间业务结算资金账户的
B.私自以客户名义开立账户或为客户开立虚假账户的
C.以个人账户过渡银行或客户资金的
D.在本网点代理他人开户的
E.未经批准为客户办理非临柜开户的
F.未经批准在他行开立同业账户的
A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户
B.银行无法判断客户是否属于禁止类的可与其建立业务关系或办理业务
C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的银行可与其建立业务关系或办理业务
D.对于银行老客户在被确认为禁止类客户后仍可在一段时间为其办理金融业务
A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等
B.要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易
C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的
D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的
A.国债质押贷款还款方式为按月付息,到期一次性还本
B.客户申请对其已开立的储蓄国债托管账户进行销户的交易,仅能通过柜面办理
C.凭证式国债起息日是购买日
D.客户可以通过柜台将名下的国债转让给直系亲属
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡(折)存款等一次性金融服务,且交易金额单笔人民币1万元(含)以上
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
A.办理现金汇款
B.现钞兑换(外汇买卖等)
C.票据兑付等一次性金融服务
D.交易金额单笔人民币1万元以上(含)或外币等值1000美元以上(含)
A.客户申请开立账户;
B.为不在本行开立账户的客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务;
C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务
D.为客户办理向境外汇款业务。