题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
D0155各级行应根据不同的风险评估周期,在重新评定期限到期前()个工作日内,完成客户洗钱风险等级重新评定
A.10
B.20
C.30
D.5
答案
B、20
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A.10
B.20
C.30
D.5
B、20
A.影响性
B.严重性
C.接受性
D.可能性
A.严重性
B.严重性与可能性
C.接受性
D.严重性与接受性
A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作
B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理
C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查
D.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的测试评价
A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作
B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理
C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价
A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作,按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。
B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。
C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的,发起等级重评。
D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。
A.最大回撤无法衡量损失的大小
B.比较不同基金的最大回撤指标时, 应尽量控制在同一个评估期间
C.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力
D.最大回撤可以衡量损失的可能概率