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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

各基层经营单位是公司合规经营的第一道防线，应当严格按照公司规章制度开展业务，坚决把好第一道关；各级产品线和管理部门是合规经营的第二道防线，既是公司经营政策的制定者，又是基层单位合规经营的监督者；各级监督部门是合规经营的第三道防线，既要事先加强宣传教育，又要注重事中的监督检查，事后实施处罚督促整改（）

答案

是

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第1题

58相关风险的（）、一级支行和二级支行、代理金融机构是第一道防线，承担风险防控的首要责任

A.风险管理部门

B.内控合规部门

C.经营管理部门

D.牵头管理部门

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第2题

我行业务条线、分支机构（）和管理人员作为第一道防线，承担合规经营和管理的首要责任。（1

A.营业部主任

B.结算监督员

C.一线员工

D.结算专管员

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第3题

公司合规的第一道防线为（）

A.审计委员会领导下的审计部

B.合规管理委员会领导下的合规部和内控管理部门

C.各业务部门、分公司、子公司

D.各业务部门、分公司、子公司的合规管理团队

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第4题

公司合规管理体系的“三道防线”中，第一道防线部门为（）

A.各部门和分支机构

B.法律合规部

C.监察审计部

D.总公司

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第5题

风险管理三道防线中第一道防线是（）

A.风险管理及内控合规部门

B.条线管理部门、业务单位

C.内部审计

D.监察部门

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第6题

第一道防线职责有（）

A.对职责范围内的合规管理负第一位责任

B.定期进行合规自查，向合规部提供合规风险信

C.识别、评估、控制、应对公司整体合规风险

D.监督、评价第一道、第二道防线的合规工作成

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第7题

保险公司合规管理第一道防线是合规岗和审计合规处（）

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第8题

关于三道防线理论说法正确的是（）

A.第一道防线:合规管理部门和合规岗位

B.第一道防线:各部门和分支机构

C.第二道防线:合规管理部门和合规岗位

D.第三道防线:内部审计部门

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第9题

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()

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第10题

第一道防线相关部门在日常风险管理中采取的基本措施为（）

A.建立内部审计制度、流程，组织审计监督，推进问题整改

B.完善制度、流程、监督、管控工作，加强合规审查和教育培训

C.合规展业，定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进

D.对公司合规管理负有协调、监督责任

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第11题

第一道防线是业务、营销部门，要对合规、风险防范工作承担起直接责任；第二道防线是内控、合规部门，对控制机制、制度之间的衔接进行监督；第三道防线是审计、纪检监督部门（）

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