题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司合规管理体系的“三道防线”中,第一道防线部门为()
A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
答案
A、各部门和分支机构
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A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
A、各部门和分支机构
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.内部审计监督
D.外部审计监督
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核