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[判断题]

证券公司、期货公司类机构除了出具企业客户身份证明文件，还须提供由中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证。()

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第1题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第2题

下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是()。

A.期货公司48

B.基金公司

C.信托公司

D.证券公司

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第3题

MOM产品管理人包括（）

A.证券公司

B.公募基金管理人

C.期货公司

D.上述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

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第4题

关于机构投资者的表述，正确的是（）

A.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

D.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

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第5题

对"阿里巴巴、天猫商城类"客户说法正确的是（）

A.客户公司必须成立2年以上

B.注册链接主域为 1688.com或 tmall.com的客户

C.淘宝企业类客户店铺信誉度必须大于等于钻

D.客户网站首页截图中未体现完整的公司名称,则需同时出具网站内营业执照查询截图

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第6题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第7题

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

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第8题

客户信息，是指营业部在开展业务时，或通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他系统获取、加工和保存的以下个人信息（）

A．个人身份信息，包括个人姓名、性别、国籍、民族、身份证件种类号码及有效期限、职业、联系方式、婚姻状况、家庭状况、住所或工作单位地址及照片等B．个人财产信息，包括个人收入状况、拥有的不动产状况、拥有的车辆状况、纳税额、公积金缴存金额等C．个人账户信息，包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等D．个人信用信息，包括信用卡还款情况、贷款偿还情况以及个人在经济活动中形成的，能够反映其信用状况的其他信息E．个人金融交易信息，包括银行业金融机构在支付结算、理财等中间业务过程中获取、保存、留存的个人信息和客户在通过银行业金融机构与保险公司、证券公司、基金公司、期货公司等第三方机构发生业务关系时产生的个人信息等F．在与个人建立业务关系过程中获取、保存的其他个人信息

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第9题

以下哪类机构不能成为受托管理保险资金的投资管理人（）

A.保险资产管理公司

B.证券公司

C.证券资产管理公司

D.信托公司

E.公募基金公司

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第10题

本行新增公司授信客户免予准入包含（）

A.近两年内连续进入中国企业500强名单的客户