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题目内容（请给出正确答案）

[不定项选择题]

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第1题

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询，关于客户可以查询的内容，组合正确的是()。

①委托记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③④⑤⑦

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第3题

客户来我行办理建立第三方存管关系，我行经办员应留存（）等复印件。

A.客户有效身份证件

B.证券帐户卡

C.开通第三方存管业务申请表

D.我行一卡通

E.证券公司客户交易结算资金银行存管协议书

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第4题

《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障()正常进行。

A.自营业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.证券经纪业务

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第5题

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第6题

客户申请开通第三方存管业务，分如下几步（）。

A.存管银行预指定

B.证券公司预指定

C.证券登记公司预指定

D.存管银行确认

E.证券公司确认

F.证券登记公司确认

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第7题

按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第8题

技术经纪业务跟证券经纪业务的共同点是（）。

A.居间转手

B.链接买卖双方

C.为买卖双方提供技术论证和背书

D.通过交易成交后提取佣金来获利

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第9题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其()，对其业务范围进行调整。

A.高级管理人员业务管理能力

B.盈利情况

C.内部控制水平

D.合规程度

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第10题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第11题

在存量房经纪业务的洽谈阶段，为了充分了解委托人的意图和要求，把握客户的心理状况并衡量其购房能力，房地产经纪人首先应当（）。

A.引导客户需求

B.倾听客户陈述

C.介绍佣金规范

D.全面介绍自己所在机构情况

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