风险预警信息按照业务、事项或行为的风险表现特征,以及与制度、规则、设定参数及发生频率等客观标准的差异程度,分为()三个预警级别。
A.A、B、C
B.甲、乙、丙
C.上、中、下
D.高、中、低
A.A、B、C
B.甲、乙、丙
C.上、中、下
D.高、中、低
A.向客户销售符合其需求的产品或服务
B.向客户提供相关产品、服务的详细信息,使客户能自主做出最佳选择
C.充分知晓本公司业务、服务产品,结合客户的自身需求、投资目的及风险偏好等,向客户推介合适的产品并做出必要的风险提示
D.向客户发送的宣传材料未如实描述有关事项,含有虚假或误导性的信息
A.非必输项
B.必输项
C.380个字符或190个汉字
D.480个字符或240个汉字
A.T+0
B.T+2
C.当日
D.次日上午
E.次日下班前
A.对回复不合格的差错或预警信息,做合格核销或注销操作,未形成风险事件的
B.审核被抽取交易时,依据凭证影像、流水信息可判断交易存在违反制度的情况,但未登记下发差错(疑点)或预警单,未形成风险事件的
C.对稽核差错、预警信息的核实回复与实际交易情况不符,未形成风险事件的
D.其他违反稽核监督管理规定的行为
A.执法部门指令,如公安、纪检等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的账户冻结或协查通知等。
B.监管部门指令,如中国人民银行、银保监会、证监会、外汇管理局等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的警示或协查等。
C.业务办理人员发现客户涉及洗钱及恐怖融资风险的身份、行为、交易等异常状况。
D.其他需要手工建立可疑交易预警的情形,如交易涉及联合国安理会发布的,且得到我国政府认可的制裁决议名单。
A.复核
B.审查
C.监督
D.管理
E.审核权力
A.权限管理
B.资历管理
C.行为管理
D.年限管理
A.非正常冲成本业务
B.大额异常经费报销款
C.公司车辆、设备房产、机械设备等产权或者发票为个人、外部单位
D.无合同条款约定或者无合同预付款,超合同进度预付款
A.安全监测预警
B.安全风险评估
C.信息、通报
D.重大事项会商和应急处置