根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应至少保存()年。

第1题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应永久保存。()

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第2题

出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户（）。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.客户行为或者交易出现异常的

C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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第3题

下列关于反洗钱的说法中，正确的是()。

A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作

B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D.任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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第4题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处（）元罚款。

A.10万-20万

B.20万-50万

C.50万-500万

D.100万-1000万

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第5题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构违反上述规定且情节严重的，处（）元罚款。

A.1万-5万

B.5万-10万

C.10万-20万

D.20万-50万

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第6题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构违反上述规定且情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）元罚款。

A.1万-5万

B.5万-10万

C.10万-20万

D.20万-50万

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第7题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）元罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A.5万-10万

B.5万-30万

C.5万-50万

D.5万-100万

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第8题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，应当：（）。

A.进行充分适当的客户身份识别

B.进行洗钱和恐怖融资风险评估

C.充分进行受益所有人识别

D.进行记录并保存相关业务信息

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