A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分,从不同侧面分别行使内控管理职责,工作既有分工,又相互协作,并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险,为各部门和员工提供合规咨询,帮助各部门管理好合规风险和法律风险,侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制,主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价,提出内部控制缺陷的改进建议,督促有关责任部门及时改进,侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
1、该公司在绩效考核中采用了()。
A、关键事件法B、强迫分布法C、目标管理法D、行为锚定评价量表法
2、要加强绩效反馈的意思是指()。
A、由人力资源部将考核结果通知员工本人B、让员工对自己不认可的绩效考核结果反馈到人力资源部C、由员工的上级将绩效考核结果通报给员工并听取员工的意见D、将绩效考核结果直接运用于工资调整
3、为了避免各种绩效考核问题的存在,该公司还应当注意在哪些方面进行改进()。
①学习和了解各种潜在的绩效考核误差并注意避免
②由人力资源部或总经理指定某一部门按照一个统一的标准对员工进行考核
③确保对各级主管人员进行充分的培训,树立正确的绩效考核思想
④做好职位分析工作,确保考核内容与员工的岗位职责相符
A、①③④B、①②③C、①②③④D、②③④
A.国家的法律、法规、规章及其他规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A.合规总监
B.合规部门
C.监事会
D.合规管理委员会
A.合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责
B.有获取履行合规职责的必要信息的权力,可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料
C.有组织和实施合规检查的权力,经授权后也可委托其他机构进行调查
D.有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力,有权获得工作所必须的其他各项资源和支持
1、哪些理论有助于理解该公司中存在的上述第一个方面的问题()。
①马斯洛的需要层次论②赫兹伯格的激励-保健因素理论③大卫·麦克利兰的需要理论④强化理论
A、①②③B.②④C.③④D.①②③④
2、该公司需要认识到,相对于传统的体力型劳动者而言,知识型员工对()更为重视。
A、奖金B、个人成长和职业发展C、行政级别D、工资收入
3、该公司在对员工进行激励时,需要注意:()。
A、对奖励激励采取保密的方式,以避免员工之间的相互攀比B、在参与激励的同时辅以晋升激励C、对于基层员工应当主要以参与激励为主D、即使是对同一个人,在不同的时期也应当采用不同的激励方式
A.各级政府部门
B.检察机关和审判机关
C.工商与税务部门
D.公安与消防部门