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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规员是指组织和协调本部门、本条线（）等职责的人员

A.制度建设

B.内控合规

C.案件防控

D.从业人员行为管理

答案

D、从业人员行为管理

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第1题

各机构应建立培训教育机制，针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训，即()应按培训计划对本专业开展培训，()应组织本条线的合规培训，并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

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第2题

分行部门应在发现客户基本情况或其交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且与洗钱风险相关，或从外部联络部门获得的反洗钱风险信息和本条线监测分析获得的反洗钱风险信息，及时报送给分行合规部（）

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第3题

各条线部门肩负起本条线合规管理工作使命，以()为抓手，紧密结合业务实际，制定切实可行的工作标准，提升条线整体合规管理水平。

A.条线

B.合规

C.制度

D.业务

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第4题

集团公司、各子公司的其他职能部门单独向中国银保监会及其派出机构等监管机构报送统计信息的，需履行如下保险统计管理工作职责（）

A.负责对口管理本部门和本条线统计工作

B.负责了解掌握本部门报送统计信息的义务

C.承担审核和报送本部门职责呢统计信息的义务

D.其他相关保险统计管理工作

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第5题

内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组，调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

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第6题

GBT 35770—2017合规管理体系指南中履行组织的全部合规义务是（）。

A.合规

B.合规承诺

C.合规风险

D.合规要求

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第7题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第8题

建立合规检查制度，以()检查、()检查、()等检查形式相结合。

A.业务条线

B.定期合规

C.飞行检查

D.审计检查

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第9题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第10题

“合规”是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求（）

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第11题

对公国际业务反洗钱及制裁合规管理是指农业银行为客户办理对公国际业务过程中实施的反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资、反逃税以及制裁合规等管理行为。()

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