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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有()。

A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第1题
证券期货经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.首席风控管

B.主要负责人

C.高管

D.股东

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第2题
证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董秘

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第3题
证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定()

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第4题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第5题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述,属于正确的有()。

A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第6题
以“()”为核心、“()”为基础、“()”为抓手,完善落实与应急救援经营管理相适应的基层管理制度,推动合规经营、规范管理、廉洁从业;强化业务风险管控

A.三基本、三标、三册

B.三标、三册、三基本

C.三册、三基本、三标

D.三基本 三册、三标

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第7题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的

B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的

C.主动采取措施消除、减轻不良影响的

D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

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第8题
证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,工作人员廉洁从业情况是否纳入人事管理体系()
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第9题
()对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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第10题
下列哪些工作人员适用《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》()

A.以公司名义开展业务的人员

B.劳务派遣至公司的其他人员

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.基金管理公司的其他人员

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第11题
下列那些是乘务员(长)廉洁从业风险点()

A.私拿私分机供品

B.违规机上升舱,未按规定上交升舱管控表和升舱款

C.国际航线捎、买、带牟利

D.私自扣留旅客遗失物品

E.收受礼物、礼金

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