首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,工作人员廉洁从业情况是否纳入人事管理体系()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,工作人员…”相关的问题
第1题
证券公司的合规管理应当覆盖公司主要业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。()
点击查看答案
第2题
下列哪些工作人员适用《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》()

A.以公司名义开展业务的人员

B.劳务派遣至公司的其他人员

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.基金管理公司的其他人员

点击查看答案
第3题
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

点击查看答案
第4题
经营个人征信业务的征信机构应当对工作人员查询个人信息的要求有哪些?
点击查看答案
第5题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案
第6题
法人金融机构在评估地域环境的固有风险时,应当全面考虑经营场所覆盖地域,分别评估境内各地区和境外各司法管辖区地域风险,境内地区划分原则上按经营地域范围内的下一级行政区划划分,如全国性机构按省划分,或按总部对分支机构管理结构划分。对于地理位置相近、经营情况类似的地域不可合并评估。()
点击查看答案
第7题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括以下哪些内容()

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.增加回访频次

点击查看答案
第8题
医疗机构要制定医院感染预防与控制培训计划,采取不同形式,分期分批分层次, 对全体工作人员进行规范化专项培训,要求培训率达到()

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

点击查看答案
第9题
中央企业是安全生产的责任主体,必须贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准,按照统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与的原则,逐级建立健全安全生产责任制。安全生产责任制应当覆盖本企业全体职工和岗位、全部生产经营和管理过程。()
点击查看答案
第10题
证券发行市场的主要参与者有()。

A.发行人

B.应募人

C.证券经营机构

D.证券交易所

E.承销商

点击查看答案
第11题
保险公司的资金不能投资于()。

A.市政工程建设

B.投资基金

C.买卖政府债券

D.设立证券经营机构

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改