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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

总行（）是总行开展反洗钱工作的牵头部门，相关成员部门是开展反洗钱工作的具体管理部门。（1

A.运营管理部

B.合规管理部

C.财务企划部

D.风险管理部

答案

B、合规管理部

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第1题

在国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布或更新涉恐名单后，（）应组织开展对全行客户的回溯性调查

A.总行反洗钱主管部门

B.总行运营管理部门

C.总行客户及业务主管部门

D.审计部门

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第2题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。()

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第3题

总行首席合规官承担的职责有()。

A.审定批准反洗钱及制裁合规测试政策

B.牵头管理反洗钱及制裁合规测试工作

C.审定批准反洗钱及制裁合规测试计划

D.听取合规测试工作进展情况汇报

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第4题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，（）本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

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第5题

总行合规管理部牵头组织每年至少（）次全行反洗钱报告员的业务培训。（1

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题

（）负责协助总行领导小组办公室开展反洗钱宣传以及声誉风险防范等相关工作。（1

A.运营管理部

B.合规管理部

C.办公室

D.风险管理部

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第7题

关于境外主权类客户准入尽职调查的审批流程，说法正确的有()。

A.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批

B.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查总行经办部门负责人审批

C.经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

D.经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

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第8题

分行条线部门应根据分行反洗钱工作要求及时报送（）等报告以及其他监管、总行、分行要求报送的各项报告

A.年度报告

B.洗钱类型分析报告

C.洗钱风险评估报告

D.大额现金报表

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，()和风险事件查处牵头部门要联合组织风险事件查处工作，提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。

A.一级(直属)分行业务条线部门

B.总行业务条线部门

C.二级分行业务条线部门

D.分行运行管理部门

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第10题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，事发机构所在一级分行承担查处和整改的第一责任；总行业务条线部门和风险事件查处牵头部门要联合组织查处工作，提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。（）

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